什麼是合規性？ 定義、優勢和技術
已發表: 2022-12-22合規性是遵守一套規則和標準以確保組織順利運作的過程。 合規部門是任何企業的重要組成部分，因為它有助於保護公司免受法律糾紛，並確保其以合乎道德的方式運營。
在心理學中，服從是指一個人傾向於同意他人的要求或要求。 順從通常是出於避免衝突或懲罰或獲得獎勵（例如批准或接受）的願望。 服從也可能是社會壓力、同伴壓力或權威人物壓力的結果。
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什麼是合規性？
合規性是遵守規則、規則集或標準的過程。 合規性可能是強制性的，這意味著它是法律或法規所要求的，或者是自願性的，這意味著它是一個組織為了改善其運營而選擇做的事情。
合規性也可以是主動的，這意味著它是在預期出現問題時完成的，或者是反應性的，這意味著它是為了響應問題而完成的。 順從性高的人傾向於順從並渴望取悅他人。 那些服從性低的人往往更獨立，更抗拒權威。
企業必須滿足許多不同的合規要求，這些要求可能因公司運營所在的行業而異。 一些常見的合規要求包括環境法規、安全標準和反歧視法。
為什麼合規很重要？
合規性很重要，因為它有助於確保企業以合法和道德的方式運營。 合規性還有助於保護企業免於承擔責任，因為它們可能對任何違法行為負責。
合規性對企業也很重要，因為它可以幫助改善他們的運營。 例如，遵守安全標準有助於防止事故和傷害，而環境法規有助於減少污染和浪費。
最後，合規性還可以幫助企業與客戶和員工建立信任。 客戶更有可能與他們認為有道德和負責任的公司開展業務，員工更有可能忠於遵守法律並公平對待員工的公司。
了解合規性法規
合規法規是企業必須遵守的法律和道德標準，以便以道德和負責任的方式運營。 業務記錄是組織合規計劃的基礎。 合規計劃可幫助組織確保其業務實踐符合適用的法律法規。 合規計劃的範圍和復雜性各不相同，具體取決於組織的規模和性質。
合規性法規可能因企業運營所在的行業而異，但一些常見的合規性法規包括環境法規、安全標準和反歧視法。
環境法規是企業為保護環境必須遵守的法律和標準。 這些法規可能因企業運營所在的國家/地區而異，但它們通常涉及減少污染、妥善處理廢物和保護瀕危物種等事項。
安全標準是企業必須遵守的規章制度，以保護員工免受事故和傷害。 這些標準可能因企業運營所在的國家/地區而異，但通常涉及提供安全設備、培訓員工如何安全地履行工作職責以及進行定期安全檢查等事項。
反歧視法是企業必須遵守的法律和標準，以確保他們不歧視員工或客戶。 這些法律可能因企業經營所在的國家/地區而異，但它們通常涉及禁止基於種族、性別、宗教和國籍的歧視等內容。
消費者心理中使用的合規技術
1.“面對面”技術
合規技術涉及先提出大請求，然後再提出較小的請求。 當面門技術基於互惠原則，該原則指出，如果人們先得到某樣東西，他們就更有可能遵守要求。
2.“踏入門”技術
合規技術涉及先提出小要求，然後再提出更大的要求。 登門拜訪技術基於承諾和一致性原則，即如果人們已經同意類似的事情，他們就更有可能遵守要求。
3.“那不是全部”技術
合規技術涉及提出請求，然後跟進更好的報價。 那不是全部技術基於稀缺性原則，該原則指出，如果人們認為要約稀缺或即將到期，則他們更有可能遵守請求。
4.討好
順從技巧涉及奉承或奉承，這是試圖讓某人喜歡你的行為。 逢迎的目的是讓對方更有可能滿足你的要求。
5.互惠
順從技術涉及先給對方一些東西，並期望他們會通過為您做某事來回報。
用於探索合規問題的研究
1. Asch整合實驗
社會心理學家所羅門·阿施 (Solomon Asch) 在 1950 年代進行了一系列實驗。 Asch 從眾實驗旨在研究群體壓力如何影響個人對簡單刺激做出判斷的能力。
2. 米爾格拉姆服從實驗
社會心理學家斯坦利米爾格拉姆在 1960 年代進行了一系列實驗。 米爾格拉姆服從實驗旨在研究人們在權威人物下令去做違背個人信仰的事情時的反應。
3.斯坦福監獄實驗
社會心理學家菲利普·津巴多 (Philip Zimbardo) 在 20 世紀 70 年代進行了一項實驗。 斯坦福監獄實驗旨在研究人們在對他人擁有權力的情況下的反應。
4. 遵守權威數據：
社會心理學家 John Darley 和 Bibb Latane 在 1960 年代進行了一項研究。 該研究旨在檢查人們如何服從權威人物，並發現當權威人物被認為是合法的並且個人處於他們感到無能為力的情況時，服從的可能性更大。
5.遵守社會規範
社會心理學家 Muzafer Sherif 在 1960 年代進行的一項研究。 該研究旨在檢查人們如何遵守社會規範，並發現當個人認為社會規範很重要並且他們覺得自己對團隊有個人投資時，遵守的可能性更大。
經常問的問題
以下是我們已回答的一些常見問題
誰是合規官？
合規官是確保組織或個人遵守法律的專業人員。 合規官通常在法律或金融行業工作，他們的工作是防止公司或個人違法。
首席合規官通常具有法律背景，他們利用自己的法律知識為公司或個人提供如何避免違法的建議。 合規官通常與律師和會計師等其他專業人士合作，以確保公司或個人遵守所有適用法律。
合規官做什麼？
合規官通常在法律或金融行業工作，他們的工作是防止公司或個人違法。 合規官通常具有法律背景，他們利用自己的法律知識為公司或個人提供如何避免違法的建議。 合規官通常與律師和會計師等其他專業人士合作，以確保公司或個人遵守所有適用法律。
什麼是合規培訓？
合規培訓是一種培訓員工如何遵守法律的培訓。 合規培訓通常涵蓋反腐敗法、反洗錢法和數據隱私法等主題。 對於在受這些法律監管的行業工作的員工，合規培訓通常是強制性的。 合規培訓通常由合規官進行，他們負責確保公司或個人遵守法律。
什麼是合規軟件？
合規軟件是一種幫助組織或個人遵守法律的軟件。 合規性軟件通常包括文檔管理、工作流管理和合規性跟踪等功能。 合規軟件通常由負責確保公司或個人遵守法律的合規人員使用。
如何提高合規性？
可以通過實施合規政策和程序、進行合規培訓和使用合規軟件來提高合規性。 合規政策和程序有助於確保公司或個人遵守法律。 合規培訓幫助員工理解和遵守法律。 合規軟件可幫助組織或個人跟踪他們對法律的遵守情況。
合規有什麼好處？
合規的好處包括降低法律處罰的風險、避免損害公司聲譽以及提高員工士氣。 遵守法律有助於避免法律處罰，例如罰款或監禁。 遵守法律還有助於避免對公司聲譽造成損害，例如媒體的負面報導。 遵守法律還可以提高員工士氣，因為當員工知道公司遵守法律時，他們會更有信心。
不合規的風險是什麼？
不合規的風險包括法律處罰、損害公司聲譽和員工士氣。 不遵守法律可能會導致法律處罰，例如罰款或監禁。 不遵守法律也可能導致公司聲譽受損，例如負面新聞報導。 不遵守法律也會對員工士氣產生負面影響，因為員工可能會覺得公司不遵守法律。
監管合規與公司合規
合規性是指遵守政府機構實施的法律和法規。 公司合規是指遵守公司規定的內部政策和程序。 公司合規性通常比監管合規性更嚴格。
什麼是合規認證？
合規認證是證明個人具備遵守法律的知識和技能的一種認證。 合規認證通常需要完成合規培訓課程。 在受合規法律監管的行業工作的員工通常需要合規認證。
結論
合規對於確保公司或個人遵守法律非常重要。 合規培訓和合規軟件可以幫助提高合規性。 合規政策和程序、合規培訓和合規軟件可以幫助避免不合規的風險。 在受合規法律監管的行業工作的員工通常需要合規認證。
合規對於降低法律處罰的風險、避免損害公司聲譽和提高員工士氣非常重要。 遵守法律有助於避免法律處罰，例如罰款或監禁。 遵守法律還有助於避免對公司聲譽造成損害，例如媒體的負面報導。