什么是合规性？ 定义、优势和技术

合规性是遵守一套规则和标准以确保组织顺利运作的过程。 合规部门是任何企业的重要组成部分，因为它有助于保护公司免受法律纠纷，并确保其以合乎道德的方式运营。

在心理学中，服从是指一个人倾向于同意他人的要求或要求。 顺从通常是出于避免冲突或惩罚或获得奖励（例如批准或接受）的愿望。 服从也可能是社会压力、同伴压力或权威人物压力的结果。

什么是合规性？

合规性是遵守规则、规则集或标准的过程。 合规性可能是强制性的，这意味着它是法律或法规所要求的，或者是自愿性的，这意味着它是一个组织为了改善其运营而选择做的事情。

合规性也可以是主动的，这意味着它是在预期出现问题时完成的，或者是反应性的，这意味着它是为了响应问题而完成的。 顺从性高的人倾向于顺从并渴望取悦他人。 那些服从性低的人往往更独立，更抗拒权威。

企业必须满足许多不同的合规要求，这些要求可能因公司运营所在的行业而异。 一些常见的合规要求包括环境法规、安全标准和反歧视法。

为什么合规很重要？

合规性很重要，因为它有助于确保企业以合法和道德的方式运营。 合规性还有助于保护企业免于承担责任，因为它们可能对任何违法行为负责。

合规性对企业也很重要，因为它可以帮助改善他们的运营。 例如，遵守安全标准有助于防止事故和伤害，而环境法规有助于减少污染和浪费。

最后，合规性还可以帮助企业与客户和员工建立信任。 客户更有可能与他们认为有道德和负责任的公司开展业务，员工更有可能忠于遵守法律并公平对待员工的公司。

了解合规性法规

合规法规是企业必须遵守的法律和道德标准，以便以道德和负责任的方式运营。 业务记录是组织合规计划的基础。 合规计划可帮助组织确保其业务实践符合适用的法律法规。 合规计划的范围和复杂性各不相同，具体取决于组织的规模和性质。

合规性法规可能因企业运营所在的行业而异，但一些常见的合规性法规包括环境法规、安全标准和反歧视法。

环境法规是企业为保护环境必须遵守的法律和标准。 这些法规可能因企业运营所在的国家/地区而异，但它们通常涉及减少污染、妥善处理废物和保护濒危物种等事项。

安全标准是企业必须遵守的规章制度，以保护员工免受事故和伤害。 这些标准可能因企业运营所在的国家/地区而异，但通常涉及提供安全设备、培训员工如何安全地履行工作职责以及进行定期安全检查等事项。

反歧视法是企业必须遵守的法律和标准，以确保他们不歧视员工或客户。 这些法律可能因企业经营所在的国家/地区而异，但它们通常涉及禁止基于种族、性别、宗教和国籍的歧视等内容。

消费者心理中使用的合规技术

1.“面对面”技术

合规技术涉及先提出大请求，然后再提出较小的请求。 当面门技术基于互惠原则，该原则指出，如果人们先得到某样东西，他们就更有可能遵守要求。

2.“踏入门”技术

合规技术涉及先提出小要求，然后再提出更大的要求。 登门拜访技术基于承诺和一致性原则，即如果人们已经同意类似的事情，他们就更有可能遵守要求。

3.“那不是全部”技术

合规技术涉及提出请求，然后跟进更好的报价。 那不是全部技术基于稀缺性原则，该原则指出，如果人们认为要约稀缺或即将到期，则他们更有可能遵守请求。

4.讨好

顺从技巧涉及奉承或奉承，这是试图让某人喜欢你的行为。 逢迎的目的是让对方更有可能满足你的要求。

5.互惠

顺从技术涉及先给对方一些东西，并期望他们会通过为您做某事来回报。

用于探索合规问题的研究

1. Asch整合实验

社会心理学家所罗门·阿施 (Solomon Asch) 在 1950 年代进行了一系列实验。 Asch 从众实验旨在研究群体压力如何影响个人对简单刺激做出判断的能力。

2. 米尔格拉姆服从实验

社会心理学家斯坦利米尔格拉姆在 1960 年代进行了一系列实验。 米尔格拉姆服从实验旨在研究人们在权威人物下令去做违背个人信仰的事情时的反应。

3.斯坦福监狱实验

社会心理学家菲利普·津巴多 (Philip Zimbardo) 在 20 世纪 70 年代进行了一项实验。 斯坦福监狱实验旨在研究人们在对他人拥有权力的情况下的反应。

4. 遵守权威数据：

社会心理学家 John Darley 和 Bibb Latane 在 1960 年代进行了一项研究。 该研究旨在检查人们如何服从权威人物，并发现当权威人物被认为是合法的并且个人处于他们感到无能为力的情况时，服从的可能性更大。

5.遵守社会规范

社会心理学家 Muzafer Sherif 在 1960 年代进行的一项研究。 该研究旨在检查人们如何遵守社会规范，并发现当个人认为社会规范很重要并且他们觉得自己对团队有个人投资时，遵守的可能性更大。

经常问的问题

以下是我们已回答的一些常见问题

谁是合规官？

合规官是确保组织或个人遵守法律的专业人员。 合规官通常在法律或金融行业工作，他们的工作是防止公司或个人违法。

首席合规官通常具有法律背景，他们利用自己的法律知识为公司或个人提供如何避免违法的建议。 合规官通常与律师和会计师等其他专业人士合作，以确保公司或个人遵守所有适用法律。

合规官做什么？

合规官通常在法律或金融行业工作，他们的工作是防止公司或个人违法。 合规官通常具有法律背景，他们利用自己的法律知识为公司或个人提供如何避免违法的建议。 合规官通常与律师和会计师等其他专业人士合作，以确保公司或个人遵守所有适用法律。

什么是合规培训？

合规培训是一种培训员工如何遵守法律的培训。 合规培训通常涵盖反腐败法、反洗钱法和数据隐私法等主题。 对于在受这些法律监管的行业工作的员工，合规培训通常是强制性的。 合规培训通常由合规官进行，他们负责确保公司或个人遵守法律。

什么是合规软件？

合规软件是一种帮助组织或个人遵守法律的软件。 合规性软件通常包括文档管理、工作流管理和合规性跟踪等功能。 合规软件通常由负责确保公司或个人遵守法律的合规人员使用。

如何提高合规性？

可以通过实施合规政策和程序、进行合规培训和使用合规软件来提高合规性。 合规政策和程序有助于确保公司或个人遵守法律。 合规培训帮助员工理解和遵守法律。 合规软件可帮助组织或个人跟踪他们对法律的遵守情况。

合规有什么好处？

合规的好处包括降低法律处罚的风险、避免损害公司声誉以及提高员工士气。 遵守法律有助于避免法律处罚，例如罚款或监禁。 遵守法律还有助于避免对公司声誉造成损害，例如媒体的负面报道。 遵守法律还可以提高员工士气，因为当员工知道公司遵守法律时，他们会更有信心。

不合规的风险是什么？

不合规的风险包括法律处罚、损害公司声誉和员工士气。 不遵守法律可能会导致法律处罚，例如罚款或监禁。 不遵守法律也可能导致公司声誉受损，例如负面新闻报道。 不遵守法律也会对员工士气产生负面影响，因为员工可能会觉得公司不遵守法律。

监管合规与公司合规

合规性是指遵守政府机构实施的法律和法规。 公司合规是指遵守公司规定的内部政策和程序。 公司合规性通常比监管合规性更严格。

什么是合规认证？

合规认证是证明个人具备遵守法律的知识和技能的一种认证。 合规认证通常需要完成合规培训课程。 在受合规法律监管的行业工作的员工通常需要合规认证。

结论

合规对于确保公司或个人遵守法律非常重要。 合规培训和合规软件可以帮助提高合规性。 合规政策和程序、合规培训和合规软件可以帮助避免不合规的风险。 在受合规法律监管的行业工作的员工通常需要合规认证。

合规对于降低法律处罚的风险、避免损害公司声誉和提高员工士气非常重要。 遵守法律有助于避免法律处罚，例如罚款或监禁。 遵守法律还有助于避免对公司声誉造成损害，例如媒体的负面报道。